【证券公司风险内控管理实务】毛应梁中国金融.pdf

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证券公 招管理实务 X F1550.证券公司风险内控管理实务/毛应梁易所-风险管理-研究 核字第21428号 北京广安门外小红庙南里3号 欣欣印刷有限责任公司 850毫米×1168毫米1/32 版次 印次 如出现印装错误请与印刷装订厂调换,2000 I.证 Ⅱ.毛 IV.F830 社址 经销 印刷 开本.证券公司风险内控管理实务 努力提高证券公司的经营管理水平和风险控制能力,促 进证券市场的稳定健康发展。防范和化解证券公司风 险,应从两方面入手:一方面是加强外部监管,另一方面 则是强化内部防范。内部防范就是证券公司要建立有效 的自我约束机制,加强风险内控制度建设。从几年来的 实践来看,外部监管是十分必要、不可缺少的,但证券公 司自身加强风险控制制度建设则是根本,内因起决定性 作用,外因通过内因起作用。有些证券公司出现了违法 违纪,造成了巨大的经济损失,固然有诸多因素,但究其 根本原因都是在公司内部经营管理上出了问题。