【上市公司证券公司期货公司行为指引证券期货监管工作规程示范】张新文经济管理.pdf
上市公司、证券公司、期货公司 行为指引 证券期货监管工作规程示范 张新文主编
上市公司 证券公司 期货公司 行为指引,曾任中国证监会上市公司 监管部副主任,长期担任原国家体改委所有制改革处(即股份制 改革处1处长,后任流通体制改革司副司长,兼任中国国际经济 仲裁委员会仲裁员,大学教授等社会职务。自20世纪80年代中期 以来,他在股份制改革的各个历史阶段均参与了我国股份制 及证券法律、法规、规章的起草和制定工作,并直接组织了我 国最初的股份公司设立和境内外上市的试点工作,他自著和主编的主要著作有《股份有限公司的设立与境内外上市运作》(1995年出版165万字)
前言1 前言 上市公司、证券公司、期货公司是我国证券期货市场的参与主体,中国证监会派出 机构是我国证券期货市场的一线监管主体。参与主体与监管主体之间的互动过程就 是我国证券期货市场规范运行的过程。投资者自然是市场存在的前提,但他们的参与 必须置于参与主体与监管主体的规范运行过程中,否则,他们参与的就是非法市场,他 们的利益就得不到保障。因此,监管主体如何监管,参与主体如何运作是决定证券期 货市场能否实现法制、监管、自律、规范的前提。我们的市场要想解决如何监管、如何 运作的问题,就必须在条款式的法律、法规、规章和规范性文件的基础上形成一系列更 具体、更明确、更直接的,能够告知监管者如何监管,告知