【防範證券業違法違規行為問答】中央金融紀律檢查工作委員會等編著中國民主法製.pdf

防范证券业违法违规行为问答中央金融纪律检查工作委员会监察部驻金融系统监察局编著中国证券监督管理委员会纪委中国政法大学

前言加强金融监管、深人金融改革、防范金融风险、整顿金融秩序、改善金融服务是2002年2月5日召开的中央金融工作会议的主题。在这次会议上,针对金融领域存在的各种函待解决的问题,将进一步加强金融监管提高到重中之重的位置。会议要求银行、证券、保险等监管机构要依法履行监管职责,充实监管力量,转,变监管理念,切实把工作重心从审批事务转移到对金融企业和金融市场的监管上来。必须从健全监管法规、严格监管制度、改进监管方式、强化监管手段、完善监管体制等方面,全面提高金融监管水平。

誉目 1.投资者、筹资者与证券立法之间有何关系？2.我国证券立法的目的与基本原则是什么？3.我国的证券立法主要包括哪些法律制度？4.证券市场监督管理体制包括哪些内容.如何界定证券业的犯罪、一般违法行为和违规行为？6.证券业违法违规行为会导致什么法律后果？7.行政处罚包括哪些种类和形式？8.为什么规定证券业与银行业、信托业、保险业分业经营和分业管理？9.擅自发行证券或制作虚假文件发行证券,应承担什么责任？10.证券公司可以承销和代理买卖擅自发行的证券吗？11.