[防范证券业违法违规行为问答]中央金融纪律检查工作委员会等编著中国民主法制

【防範證券業違法違規行為問答】中央金融紀律檢查工作委員會等編著中國民主法製.pdf防范证券业违法违规 行为问答 中央金融纪律检查工作委员会 监察部驻金融系统监察局 编著 中国证券监督管理委员会纪委 中国政法大学前言 加强金融监管、深人金融改革、防范金融风险、整 顿金融秩序、改善金融服务是2002年2月5日召开的 中央金融工作会议的主题。在这次会议上,针对金融 领域存在的各种函待解决的问题,将进一步加强金融 监管提高到重中之重的位置。会议要求银行、证券、保 险等监管机构要依法履行监管职责,充实监管力量,转,变监管理念,切实把工作重心从审批事务转移到对金 融企业和金融市场的监管上来。必须从健全监管法 规、严格监管制度、改进监管方式、强化监管手段、完善 监管体制等方面,全面提高金融监管水平。誉目 1.投资者、筹资者与证券立法之间有何关系？2.我国证券立法的目的与基本原则是什么？3.我国的证券立法主要包括哪些法律制度？4.证券市场监督管理体制包括哪些内容.如何界定证券业的犯罪、一般违法行为和 违规行为？6.证券业违法违规行为会导致什么 法律后果？7.行政处罚包括哪些种类和形式？8.为什么规定证券业与银行业、信托业、保险业分业经营和分业管理？9.擅自发行证券或制作虚假文件发行证券,应承担什么责任？10.证券公司可以承销和代理买卖擅自 发行的证券吗？11.
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