【投资基金论】许战涛.pdf

目录导言上篇投资基金一般.第一章投资基金概论第一节从投资与投资方式谈起第二节投资基金的概念第三节投资基金类型第二章投资基金的产生与发展第一节投资基金产生的社会经济条件第二节投资基金起源于英国.第三节投资基金在美国得到发展第四节投资基金在全世界普及第三章投资基金的理论依据第一节投资风险与组合投资.第二节现代投资组合理论.第三节投资组合模型分析第四节对现代投资组合理论的评价与思考,第四章投资基金的运行机制一投资基金制度与组合投资理论第一节专家代理经营机制.

导言我在日本研修证券业务期间,初步接触了投资基金这个概念,当时,只是从一般意义上了解了投资基金的概念、性质及作用．投资基金是一种集中不特定多数且具有共同投资目标的投资大众的分散小额的资金,委托专家代理经营的集合投资信托制度.它可以帮助中小投资者分散和降低投资风险,稳定证券市场,回国以后正值国内金融证券市场初步兴起,有关部门正在讨论中国是否要搞投资基金,应如何搞的问题．当时社会上对投资基金为何物,其作用是什么,都还不甚了解．初步引发了我对研究投资基金必要性的兴趣.

科学配置为经济发展服务.投资基金这一新型的金融投资方式与制度在中国的运用,将会对投资方式与体制的改革,对金融体制的改革,对金融市场的发展,对证券资本市场健康发展,对国有资产经营方式的变革与发展,对高科技等新兴产业的发展,对引进外资与参与国际金融市场方式的发展,都具有十分重大的现实作用和理论意义.论文最后论述了中国现行投资基金的产生发展的现状和存在问题,提出了我国投资基金业的发展的基本思路与方向,并综述了当前经济金融界对投资基金几个争论性问题,投资基金的产生和发展不过100多年历史,与银行与股份制相比还相当年轻,在世界上仍然处于发展阶段,理论与实践都还有待于不断发展与提高。