[美国期货市场的管理]李建新

【美国期货市场的管理】李建新.pdf所在单位 工商管理学院(本校填系、所) 工商管理(MBA) 专 业:企业管理 研究方向:指导教师或推荐 人姓名、职称 李金轩教授(在职人员填后者):94年9 97年3 学习期限:月至 期货市场、管理 论文主题词第一章美国期货市场管理的发展历程及必要性 第一节美国期货市场管理的发展历程 美国期货市场管理是随着期货市场的产生、成长、成熟而逐步发展、完善 的,从1848年第一个现代期货交易所的维型一芝加哥期货交易所(Chicago BoardofTrade,开始只是进行现货合同和远期合同的交易)的诞生,到现在 已有近一百五十年的历史了。这段在人类历史长河中并不算漫长的过程,大致 可以分为以下三个阶段:一、1848一1922年:无法可依、交易所自我管理时期,二、1922年一1981年:法制完善、国家管理时期.三、1981年一今:国家管理 和行业自律并重时期。以下对这三个阶段作一简述。经过数年的研究和探讨,国会对1922年的谷物期货法进行了较大的修订,并于1936年将其更名为商品交易所法(CommodityExchangeAct)。该法将交 易所对商品的管理范围扩大为包括谷物、棉花等在内的农产品,由于当时农业 处于最不景气时期,农产品价格暴跌,迫使以农业为主要产业的州国会议员加 强了政府对期货交易的管制.依据商品交易所法,设立了由农业部长、商务部长和司法部长或其指定代 表组成的商品交易所委员会。赋予该委员会以下主要职责:1、对期货交易所 发放营业执照.2、制定期货经纪商的佣金以及场内经纪人的注册程序,3、保 护客户权益,规定期货经纪商将客户资金和自有资金分立帐户.
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