【证券法答疑】李袁婕人民法院.pdf
证券法答疑 顾问 王 超 主绸李袁婕王世成
前言 1998年12月29日,第九届全国人大常委会第六次会议通过 了《中华人民共和国证券法》,该法将于1999年7月1日起施行.证券法对规范证券市场,防范和化解风险,保护广大投资者 的合法权益等具有重要意义.为了配合证券法的学习,深入领会其立法本意,我们撰写了 《证券法答疑》一书。本书紧扣法条,对可能产生的所有疑难关键 问题作了深入浅出的解答和阐释,具有较强的针对性和实用性.本书的作者来自全国人大法工委、国家审计署及中国政法大学等单位。中国证监会法律部副主任王超担任顾问并对全书作了 统稿和审定,在此深表谢意.书中不妥之处,欢迎批评指正。
誉目 第一章总 1.什么是证券？2.制定证券法的意义是什么？3.证券法的适用范围是什么？4.证券发行、交易的原则是什么？5.证券市场的监管机构是什么？6.什么是证券交易市场？7.证券业和银行业为什么要分业管理？8.什么是国家审计机关的审计监督？9.审计机关有哪些权限？第二章证券发行 10.证券法规定公开发行证券所需条件的含义是什么？11.发行股票或者公司债券怎样批准或者核准？应提交 什么文件？12.申请证券发行的程序是什么？