【市场监管架构与前景】屠光绍.pdf
上海证券交易所 市场监管:迈向新世纪的证券交易所丛书 架构与前景
序 上海证券交易所组织专门力量对国际上证券交易所的运作 与最新发展进行了研究,在世纪之交推出这套以证券交易所为 研究对象的丛书,是一件非常有意义的事情.证券交易所是证券市场发展到一定阶段的产物,是集中交 易制度下证券市场的组织者与一线监管者。实践证明,证券交 易所的健康发展、规范运作和体制创新,直接关系到证券市场广 度和深度的拓展,关系到市场运作效率的提高,因此,证券交易 所在促进资本形成、资源配置优化以及国民经济发展方面扮演 了十分重要的角色。
目 序 周正庆 导 证券交易所监管概述 1 证券监管机制形成 1 监管模式:1 证券交易所监管机制 1 国际监管合作 1 若干问题及趋势 上市公司监管 2 上市公司监管概述 2 信息披露制度 2 公司治理 2 上市公司行为调查与处理 3会员监管 3.