【中国证券商监管制度研究】姜洋中国金融.pdf
中国证券商监管制度研究 The Regulatory System of Chinas Securities Firms X X 787504925084 F2089.
IP)数据 中国证券商监管制度研究/姜洋著.一北京:中国金融出版社,2001 X I.中.Ⅱ.姜.Ⅲ.证券投资-投资公司-监督-制度-研究-中国IV.F832 核字第027578号 社址北京广安门外小红庙南里3号 发行部:66081679读者服务部:6607083382672183
2中国证券商监管制度研究 那些劣迹公司则通过限制其业务范围来进行惩罚,直至其弃恶从 善。之所以能够做到这一点,是由于成熟市场的监管体系能够成 功地区分优劣。如果渴望在预定的时间内跨人成熟市场行列,我 们就必须培养这种能力。但是,我们该如何作呢？我们必须具有这样一个监管体系,它能使监管者清楚地了解 每一家证券公司的优势与弱点。这需要相应的法律法规,以确保 公司提交详细、定期的业务报告。证券公司业务必须由一套具有 可操作性的行为准则指引,同时还需要另外一套操作规则以确保 公司财务状况的稳定性。