[美国证券法上的民事责任与民事诉讼]黄振中编法律

【美国证券法上的民事责任与民事诉讼】黄振中编法律.pdf黄振中/编著 美国证券法上的 民事责任与民事诉讼 LAW PRESS引言(一)“任何法律都不能没有牙齿,制度只有以责任为后盾,才具有法 律上之力。一切以法律形态实现的目的、宗旨、理念、权利皆是如 此。”①证券法律也不例外,如果没有完善可行的证券法上的法律责 任作保障,保护投资者合法权益原则,公开、公平、公正原则,自愿、有 偿、诚实信用原则等,就会像一个国家失去了军队、警察和监狱一样 丧失其作用和效力,维护证券市场秩序和保障社会公共利益就会成 为一句空话.证券法上的法律责任是指证券法主体在证券发行与交易过程中 违反有关证券法律、法规、规章或契约所应承担的不利法律后果。引言3 的合同义务而承担的民事法律后果.证券法上的缔约过失责任是指 在证券合同订立过程中,缔约一方由于自已的过错致使合同关系无 效或被撤销而给缔约另一方造成损失所应承担的赔偿责任。①本人 倾向于第二种意见,认为证券法上的民事责任主要是因违反法定义 务而导致的侵权责任,但也并不排除违约责任和缔约过失责任,关键 要看当事人之间是否存在事实上的合同关系。如果当事人之间不存 在事实上的合同关系,则违法行为属于不导致合同关系的行为,投资 者因此受到损害的,则属于侵权责任.如果当事人之间存在事实上的 合同关系,则属于违约责任或缔约过失责任。
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