[证券交易]丛树海

【证券交易】丛树海.pdf前言 资本市场在现代金融市场中的作用日趋增大,成为与银行融资并驾齐驱 的两大融资体系.资本市场和金融市场的飞速发展一方面为经济提供了大量的资金需要,另一方面作为金融中介的特殊性质,也使得潜在的风险不时地表现出来,成 为干扰经济运行、造成经济危机的重要因素。国外和国内都有过类似的经验 和教训.我国的证券市场从1990年底上海证券交易所成立为标志算起,已有9 年的历史,股票市值1997年底达到17529亿元,相当于同年国内生产总值的 23。1997年市场股票交易额为30722亿元,债券为16459亿元,已具 相当大的规模。然而,证券业从业人员资格考试和培训千呼方唤始出来。证券业从业人员资格考试指南 证券交易金交易是以基金证券为对象进行的流通转让活动。除了这些主要种类外,还 有一些以金融衍生工具为对象的交易,如金融期货、金融期权、可转换债券、存托凭证和认股权证等。证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市 场,分为集中交易市场和场外交易市场.第二节“证券交易所的会员和席位”。主要内容有:会员制度、交易席 位。在会员制度中,包括会员资格、会员的权利与义务、会籍的申请与审批、会员资格的暂停与撤销。证券交易所的会员只能是证券经纪机构,证券经营 机构要成为会员应具备一定的条件。证券交易所会员有一定的权利和义务,其会籍的申请与审批也有一定的程序。
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